下列哪些单位是nasdaq的监管机构

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下列哪些单位是nasdaq的监管机构

时间：2024-07-17 10:17:56

美国证券交易委员会（SEC）无疑是NASDAQ最重要的监管机构之一。作为美国的联邦证券法规的主要执行机构，SEC确保所有在美国证券交易所进行的交易都符合法律规定，保护投资者免受欺诈和不正当行为的影响。NASDAQ还受到其内部的自律监管组织——纳斯达克股票市场公司的监管，该公司负责实施一系列规则和规定，以确保市场的公平性和透明度。

下列哪些单位是nasdaq的监管机构

除了SEC和NASDAQ内部监管外，还有其他机构也在不同层面对NASDAQ进行监管。例如，金融业监管局（FINRA）也是一个重要的监管机构，它负责监管NASDAQ上的某些交易活动，并确保经纪人和交易商遵守相关法规。国际证监会（IOSCO）这样的国际组织也会通过合作与协调，在全球范围内促进对NASDAQ和其他证券交易所的有效监管。

总结来说，NASDAQ的监管体系是一个多层次、多机构的网络，旨在维护市场的完整性、促进公平交易并保障投资者的权益。